秉承“风险管理创造价值，合规经营才有未来”的理念，我们视合规风控为公司的首要核心竞争力，着力构建“业务单元、合规风控、稽核审计”三道防线，全力打造一体化大风控格局，全面筑牢高质量发展生命线。

从2008年起，我们连续16年保持中国证监会A类AA级最高监管评级，持续保持标准普尔、穆迪对中资券商在国内行业的最高评级，首批纳入证监会并表监管试点，连续入选证监会公布的证券公司“白名单”。

我们保证：

● 您托付给我们的资产全程处于规范的、受到严格监控的体系内，安全性有充分保障；
● 我们推荐与您的财务状况、投资能力、风险偏好匹配的适当产品或服务；
● 我们勤勉尽责履行产品管理或服务职责，在严格控制风险前提下追求合理收益；
● 当您的利益与公司、员工利益可能发生冲突时，我们定会优先保障您的利益；
● 当您的利益与其他客户利益可能发生冲突时，我们将公平保护所有客户利益；
● 一旦发生任何突发意外情况，我们将积极应对、冷静处置，将损失降至最低。

我们建立了完整的全面合规管理架构和完备的制度管理流程，组建了强大的合规风控人才队伍，不断增强专业性、提高前瞻性，准确把握监管导向、行业创新发展态势，以平台建设强化治理管控，筑牢稳健合规文化，实现由价值保护向价值创造跃升。

We build a complete compliance management structure and full systematic management procedures, organize a powerful compliance & risk control talent team, constantly enhance our expertise and insights, grasp the regulation orientations and industrial innovation trends accurately, strengthen governance and control through building platforms, consolidate compliance culture, to achieve the leap from value defense to value creation.

我们充分运用现代投资银行各类风险管理工具和方法，形成包括风险偏好、风险限额等在内的科学的风险控制指标体系和授权管理体系，运用先进的全面风险管理信息技术系统，对集团范围内的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险等进行统一计量、监测、评估及管理，准确识别和有效防范各类风险。

By making full use of various risk management tools and methods in modern investment banks, we form scientific risk control index systems and authorization management systems, including risk preference and risk allowance, utilize advanced full-range risk management IT systems, conduct group-wide unified measuring, supervision, evaluation and management in market risks, credit risks, operation risks, mobility risks, reputation risks, etc, to pinpoint and prevent various risks effectively.